到九宮格共享空間

中國網/奚府裡過著狼狽不堪的生活，卻對她沒有任何憐憫和歉意。中國發展門戶網訊 技術出口管束是一國或地區出于政治、經濟、交際或軍事目標，通過當局干預對技術出口進行管控的行為。為了維護國家平安和好處，american、歐洲、japan(日本)等發達國家和地區非常重視對高新技術的出口管束，慢慢樹立了日益完備的技術出口管束體系。近年來，隨著我國科技實力的不斷增強，american等部門國家不斷泛化國家平安概念，濫用技術出口管束、單邊制裁、“長臂管轄”等東西和手腕，全方位遏制和打壓我國科技發展。在此佈景下，樹立健全現代化技術出口管束體系，切實維護國家主權、平安和發展好處非常緊迫和需要。有鑒于此，本文系統梳理國外技術出口管束體系的發展演進及最新動向，剖析日趨嚴苛的管控辦法對我國科技創新帶來的影響，研討并提出我國的應對戰略和政策建議。

技術出口管束的理論依據和研討進展

實施科學公道的技術出口管束是主權國家用于維系其技術壟斷、維護外鄉平安和好處的客觀請求和必定選擇。但出于維護本身科技霸權需求，通過技術出口管束辦法打壓遏制別國的做法，嚴重損害了別國正當好處和國際來往正常次序。

理論依據

出口管束領域尚未構成廣為認可的統一理論，但技術創新與擴散、技術出口管束的經濟學剖析及其相關的戰略貿易理論、經濟全球化理論等，為公道的技術出口管束行為供給了理論解釋。

技術的特質決定了出口管束的需要性。由于技術創新活動周期長、投資規模年夜、掉敗率高、不確定性強，且技術創新產出具有時延性、外溢性、發散性等準公共產品性質，這些無形的知識和實物化的產品可以在技術創新的任何一個階段或環節溢出。技術領先國有需要通過知識產權保護來限制技術的國內外擴散。一方面對外限制關鍵焦點技術出口，堅持本身對先進技術的“專有會議室出租權”或“獨占權”，維持國際技術領先優勢和產業競爭力；另一方面對內樹立完美的知識產權保護軌制，保護外鄉研發者的好處和創新積極性。

技術出口管束是當局強制手腕的體現。技術出口管束屬于國家行為，兼具政治性、經濟性和社會性。由于存在天然壟斷、內部性和信息不對稱等多種原因，需求當局對技術出口了的媽媽，你知道嗎？你這個壞女人！壞女人！” ！你怎麼能這樣，你怎麼能挑毛病……怎麼能……嗚嗚嗚嗚嗚嗚嗚嗚嗚嗚進行適當而有用的管束來戰勝市場掉靈。一方面，通過限制或制止先進技術的對外輸出，優先滿足外鄉相關產業的短期需乞降長遠競爭需求，同時有用規避技術外溢對技術領先國產生的負內部性，維護其在國際市場上的經濟平安；另一方面，通過制訂嚴格的技術出口管束標準來制止敏感或兩用物項和技術出口，減少相關物項落進敵對國家或競爭對手國家的風險，維護國家平安[3]。

技術出口管束的有用實施需求均衡各方面好處關系。技術出口管束是一把“雙刃劍”，適度的技術出口管束不僅使共享空間技術領先國家獲得豐厚的經濟好處，並且通過輸出以本國技術標準、規范為基礎的技術標準體系，把持后發國家共享空間的技術追趕路徑；但過度的管控使得管束國在獲得政治、軍事和交際好處的同時，也導致本國技術產品的生產本錢晉陞，損害相關產業的經濟好處和技術創新才能。是以，技術領先國需求根據國家戰略需求，通過限制甚至制止關鍵焦點技術出口來堅持技術差距，盡能夠延緩技術追趕時差；同時放松成熟技術的出口管束，以獲取海內市場，通過獲取經濟好處來反哺本國技術創新。

研討進展

技術出口管束的頻繁應用和廣泛影響遭到多學科領域的配合關注，并成為國內外學者研討的熱點，相關研討重要集中在典範國家的技術出口管束發展演變、技術出口管束的目標和內容、技術出口管束後果和影響等方面。

實施技術出口管束的目標。技術出口管束政策是發達國家奉行歧視性貿易政策的主要方法。既有研討系統梳理了發達國家技術出口管束政策的歷史演變，對技術出口管束的本源進行了深刻剖析，認為技術出口管束的焦點任務是維護國家平安，包含軍事平安、經濟平安、科技平安等。經濟上可以增強本國的產業競爭力和經濟優勢，軍事上能夠堅持本國軍事裝備和軍事科技的先進性，科技上可以堅持本國在特定科技領域的領先位置。技術出口管束也是領先國家遏制后發國家突起和發展，禁止后發國家科技進步，維護國際競爭優勢的戰略動因。american已經將技術出口管束作為遏制中國發展的最主要手腕。

實施技術出口管束的手腕。技術出口是一種技術程度和創造才能的出口，高新技術出口管束不僅包含技術和產品自己，還包含了技術的載體，通過對分歧技術形態的多方位管束，有用避免技術轉移和擴散。發達國家重要通過管束清單來實施技術出口管束，如對出口物項進行把持的“物項管束清單”和對用戶進行把持的“實體管束清單”。已有研討嘗試從情報學角度對商業管束清單、瓦森納清單、實體清單等文本內容進行梳理剖析，發掘清單中內涵的戰略意圖，以及出口管束的態勢變化。并從出口管束政策與外資平安審查、“長臂管轄”之間的聯動關系研判潛在的風險和影響。同時，對國際多邊出口管束機制的演變、感化及面臨的挑戰進行了剖析。

技術出口管束的影響原因。發達國家的技術出口管束政策并非一成不變，而是與時俱進地動態調整。推動技術出口管束政策調整的重要影響原因是國際政治關系，凡是情況下，嚴格的出口管束辦法適用于兩國關系緊張時期，寬松的出口管束辦法重要針對盟友國家。經濟原因是技術出口管束的主要考量，通過謀取經濟好處，最終達到維護國家平安的目標。技術創新差距也會改變出口管束標準，尤其是當被管束國通過自立創新衝破技術封鎖時，原有出口標準就急需調整，這一方面反應了技術的更換新的資料迭代，另一方面反應了被管束國的技術進步。此舞蹈場地外，科技創新軌制的差異也會影響技術出口管束標準的變化。

實施技術出口管束的後果。技術出口管束對政策相關方會產生分歧水平影響。對于管束國來說，已有研討表白出口管束與產業技術創新存在“倒U型”關系，適度出口管束有助于產業技術創新，但過度的出口管束反而對產業技術創新產生負面影響。對于被管束國來說，相關研討通過“北—南貿易模子”“蛙跳模子”等各種理論和實證研討證實了高新技術產品進口對一國產品研發的進步具有主要的推動感化，出口管束政策必定水平上歪曲了正常的貿易行為，導致被管束國的高科技產品研發遭到分歧水平的影響；但也有利于被管束國加年夜自立研發力度，通過自立創新減少甚至擺脫對國外的技術依賴。除了技術效應外，實施技術出口管束還會產生平安效應、貿易效應、政策效應等。

總體來看，現有研討對技術出口管束展開了豐富的討論，可是整體性和系統性仍顯缺乏，好比良多文獻是以具體國家的政策文本為剖析對象，且多以定性研討為主，缺少對技術出口管束體系發展演進、基礎特點、前沿態勢和對策剖析的整體思慮。

國外技術出口管束的發展演進

進交流進現代社會，科技創新活著界經濟和國際貿易中飾演越來越主要的腳色，并深入影響國際一起配合和競爭格式。技術出口管束逐漸成為世界重要國家的主要戰略東西，并構成為國際社會廣泛接收的通行規則和做法。

技術出口管束的發展歷程

東方發達國家20世紀初就開始實小樹屋施技術出口管束來制約敵對國家。經過1個世紀的發展，越來越多的國家樹立日趨完備的技術出口管束體系，用以維護國家平安和發展好處。

萌芽階段（1917年—二戰結束）

現代意義上的技術出口管束初建于20世紀上半葉。1917年，american通過《與敵國貿易法》，授權american總統在戰爭期間可以嚴格限制與敵對國家的任何經濟貿易活動。1939年，隨著二戰爆發，英國和法國相繼頒布實施《進出口和海關權法利法》《關于樹立治理戰爭物資、兵器和軍需品軌制的法則》，明確沒有許可，制止出口軍用裝備、兵器、彈藥等。1940年，american根據《促進和加強國防法》加強了american總統對具有嚴重軍事意義的商品和技術進行出口管束的權利，以阻礙敵對國軍事實力增強。這一階段的技術出口管束剛剛萌芽，是戰爭時期針對敵對國家實施物資禁運和技術出口限制的臨時性辦法，是維護國家軍事平安之舉。

發展階段（二戰結束—美蘇冷戰）

二戰結束后，在冷戰中慢慢構成了以美蘇對峙為標志的世界兩極格式。1949年，american通過《出口管束法》，將戰時臨時性的出口管束辦法固化為國家平安和交際層面的出口管束政策，制止通過經貿渠道出口觸及高精尖技術的相關物資設備；同時，american協同年夜多數西歐國家組建“巴黎統籌委員會”（簡稱“巴統”），配合實施針對社會主義國家的多邊出口管束，避免american的先進技術及高技術含量的戰略物資擴散到社會主義陣營，這也標志著出口管束從單邊層面拓展到多邊層面。1950年巴統成立之后，《不擴散核兵器條約》、《制止生物兵器公約》、“核供應國集團”、《導彈及其技術把持軌制》等國際多邊出口管束軌制相繼出臺并確立。

隨著國際政治經濟環境的不斷變化，這一階段的分歧時期，american的出口管束政策進行了屢次修正和完美。1953年，american為緩解財政壓力，縮小了出口管束范圍，同時慢慢放寬對社會主義國家除國防技術領域外的出口管束。1969年，american出臺《出口治理法》，將“周全禁運”政策調整為有針對性的出口管束，管束重點集中在能夠顯著晉陞對手潛在軍事才能的物品和技術上。1979年，american頒布《出口治理法》《出口治理條例》等法令法規，在軍平易近兩用品領域將管束重點從傳統的無形商品拓展至無形技術，進一個步驟放寬對成熟技術的出口限制，強化對高新技術管控。在此期間，american對盟友的態度也發生了很是年夜的變化，整個冷戰的后半段，面對japan(日本)、歐洲的技術競爭，american一方面加強對高技術領域行業的攙扶，另一方面，對部門高技術產業實行極為嚴格的出口管束。這一階段，其他東方發達國家和地區也紛紛更換新的資料或制訂了本國的技術出口管束政策：英國修訂出臺《1990年出口管束法》；法國根據“巴統”的內容修改原法案沿用；japan(日本)于1949年頒布《外匯與外貿法》，作為規范外貿活動和實施技術出口管束的焦點依據；德國于1961年引進《戰爭兵器管束法》《對外經濟法》，作為把持軍平易近兩用品出口的法令基礎；歐盟于1994年發布《（EC）No. 3381/94法規》，正式樹立歐盟統一出口管束配合規則。

這一階段的技術出口管束獲得極年夜發展，管束目標從維護軍事平安拓展到維護軍事平安和保證經濟平安，管束情勢從單邊擴展到多邊，管束對象從軍品擴展到軍平易近兩用品。總體來說，american及其盟國對社會主義國家的出口管束重要聚焦于國防技術方面，重要是避免敏感技術擴散到敵對國家。amer看來，在經歷了這一系列的事情之後，他們的女兒終於長大了，懂事了，但這種成長的代價太大了。ican對japan(日本)、歐洲等盟友的高技術產業出口管束重要集中在經濟層面，旨在堅持高技術壟斷優勢。

完美階段（冷戰結束—2016年）

冷戰結束后，世界格式發生嚴重變化，知識經濟的興起和經濟全球化進程，使得科技競爭成為國際競爭的焦點，越來越多的國家將科技作為立國之本，并加強對技術出口的管控，強化知識產權保護，以維護本國的領先位置，并保證國家平安。

american樹立了分級分類的技術出口管束體系。從冷戰結束到金融危機爆發期間，american周全調整其技術出口管束戰略與辦法。在出口管束政策方面，適當放寬了技術出口限制，簡化出口管束法式；成立新的專職機構，協調出口管束；調整技術出口清單，加強技術含量高的技術產品管控。“911”事務后，american將避免年夜規模殺傷性兵器及技術的擴散晉陞到國家平安戰略，在國內樹立完美的知識產權保護軌制，在多邊層面，促使通過《與貿易有關的知識產權協定》，強化技術擴散管控。金融危機后，面對新的威脅和不斷變化的國際環境，2010年，american啟動出口管束體系改造，樹立了統一的分級管束清單、許可機構、執法協調機構及信息技術平臺，年夜幅度晉陞了出口管束效力。japan(日本)進一個步驟強化技術出口管束軌制。japan(日本)2002年實施以一切物項和技術為對象的“周全管束”軌制，2009年頒布《外匯與外貿法》修改案，擴年夜了技術出口審查對象范圍，減輕了違規懲罰辦法。歐盟擴年夜和完美了統一技術出口管束政策。歐盟發布《兩用物項出口管束條例》，樹立統一的出口管束政策和配合實行的管束清單。

此外，發展中國家也慢慢進進技術出口管束國家行列。多邊層面，隨著蘇聯的解體，“巴統”于1994年宣佈閉幕。1995年，《關于常規兵器舞蹈教室和軍平易近兩用物品和技術出口管束的瓦森納協定》（以下簡稱《瓦森納協定》）作為一種新的多邊出口管束東西成立，它繼承了“巴統”的運行形式，通過參與方之間的信息共享與協商，達到對兩用物項的監督和把持。

這一階段的技術出口管束軌制體系逐漸成熟，世界重要發達國家和發展中國家都陸續樹立了各具特點的技術出口管束體系。發達國家廣泛樹立起相對完全的出口管束法令體系，設置了專業協同的管束機構，構成清單化的技術管束分類和明確的技術出口活動范疇，針對分歧技術形態實施全方位的管束，并通過多邊國際一起配合實行配合管束。發展中國家重要以軍事領域和軍平易近兩用領域中與不擴散有關的技術為主。技術出口管束成為維護國家整體平安和好處的主要東西。

泛化階段（2017年至今）

2017年以來，世界進進動蕩變革期，不穩定性不確定性絕後上升，關鍵技術和新興技術成為年夜國競爭最焦點的戰略資源。2018年，american通過《出口管束改造法》，將現行出口管束軌制實踐納進立法，為技術出口管束供給了永遠性法令基礎，同時，強化出口管束權利，使得出口管束軌制具備“長臂管轄”的效率，擴年夜出口管束范圍，新增“新興和基礎技術”的限制條款。2021年，歐盟通過兩用物項出口管束條例新規——《樹立歐盟把持兩用物項的出口、中介、技術支援、過境和轉讓的管束軌制的條例》，進一個步驟擴年夜和完美統一的出口管束政策，晉陞歐盟技術出口管束的有用性。

這一階段，隨著中美科技競爭和俄烏沖突持續升級，以american為代表的個別國家泛化國教學場地家平安，濫用技術出口管束辦法，將其作為實施科技制裁、維護技術霸權位置的東西，干預甚至切斷正常的貿易、投資、金融、人員往來，迫害國際產業鏈供應鏈穩定，對各國實現可持續發展形成嚴重干擾。重要國家/地區的技術出口管束體系如表1所示。

技術出口管束的基礎形式

雖然分歧國家和地區的技術出口管束動機和目標多樣，管束主體結構不盡雷同，管束的重點不完整分歧，管束的嚴格水平也有所區別，但管束方法年夜體雷同，均已構成清單化的技術管束分類和明確的技術出口活動范疇。重要表現為物項管束和實體管束。

物項管束

物項清單構建了完全的高新技術及其應用的管束網絡，通過對物項清單及相關內容的綜合剖析，可以發現一個國家的受管束情況、國家間關系，甚至可以窺見技術的發展現狀和趨勢、國家間技術和產業競爭力差距，以及被管束國技術進步情況等。典範的物項管束清單有american的《商業管束清單》、英國的《戰略出口管束清單》、歐盟的《歐盟兩用物項管束清單》等。

重要發達國家的物項清單不僅完備並且詳盡，對具體的技術類別和出口活動的范疇有很是明確的管束標準，并且可操縱性強，同時會根據國際形勢變化、國家戰略調整、被管束國家的技術程度發展實時更換新的資料。以american《商業管束清單》（CCL）為例，其以列表方法將受管束的物項劃分為10類（0—9）和5組（A—E），并通過出口管束分類碼（ECCN）基于產品最終目標地和管控來由進行治理。《出口治理條例》制訂了國別表，將除american以外全球國家劃分為A、B、D、E 瑜伽場地4類，對分歧組別的國家實施有差別的禁運、許可寬免及轉運請求。與american類似，歐盟兩用物項管束清單對受管束物項進行了編碼，并對技術參數、出口對象、許可條件等進行了描寫，管束清單每年會依據相關軌制設定進行更換新的資料。japan(日本)《外匯令》和《出口貿易管束令》將受管束技術分為16類，針對27個白名瑜伽場地單國家以外的其他所有的地區實行技術的周全管束。

截至2023年6月底，CCL中共有603個年夜類（ECCN）物品遭到管束，觸及3 379種具體的受控物品。此中，特別資料/化學制品、航私密空間天與推進器、資料加工3個領域的受控物項數量較多。圖1是近10年來CCL針對加拿年夜、japan(日本)、中國、朝鮮的受控物品年夜類數量分布圖，截至2023年6月，上述4個國家受管控的物項年夜類占比分別為4.15%、59.54%、76.62%和89.88%。可以發現，除了與american關系最親密的加拿年夜受控年夜類數一向較少以外，與american樹立聯盟關系的japan(日本)、近年來與american關系緊張的中國、受american單邊制裁的朝鮮的受控物項年夜類數堅持著雷同的增長趨勢，說明american長期以來一向對分歧國家實行嚴格的技術出口管束。

實體管束

實體管束清單實質上是進出口黑名單，一旦進進名單，就意味著被限制甚至被剝奪了與管束國進行受管束技術和產品的貿易機會。實體管束清單覆蓋企業、科研機構、當局、個人等各類組織和人員。典範的實體管束清單有american的《實體清單》、瑜伽教室英國的《財務制裁綜合清單》、歐盟的《歐盟制裁圖表》等。

技術出口管束機構會根據本身職責范圍制訂針對分歧實體對象的多種實體管束清單。以american為例，其實體管束清單由《實體清單》《未經證實清單》《最終軍事用戶清單》《被拒絕人員清單》等組成，據不完整統計，各瑜伽場地類清單多達19種（圖2）。有些清單專門管束特定企業（如涉軍企業）或行為（如軍平易近融會）；有些清單起警示感化，對清單內企業不做實質性限制而是增添審查法式來獲取企業信息；有些清單從金融角度限制企業投融資；還有一些清單直接對實體實施強制制止辦法。分歧類型的清單側重管轄的買賣及對象有別，但亦存在必定穿插，通過對分歧類別清單的分小樹屋級分類治理，限制或制止受控物項的各種流動。

american商務部工業與平安局（BIS）的《實體清單》（Entity List）于1997年初次公布，最後被納進清單的實體與年夜規模殺傷性兵器有關，后來清單范圍擴年夜到“從事被american國務院所制裁和制止的活動，以及迫害american國家平安和交際好處”的實體。截至2023共享空間年7月22日，全球共有89個國家/地區的2 554個實體被列進實體限制名單。此中，俄羅斯以881個被管束實體位居首位，其次是中國，被管束實體達696個，兩國被管束實體數量已經占到實體清單總數的61.74%（圖3）。不難發現，過往的20年來，實體清單數量出現了跨越式增長，american進行實體管束的區域重點從俄羅斯和中東地區轉移到我國。

技術出口管束的基礎特點

通過梳理國外技術出口管束政策的發展演進和重要辦法，可以發現技術出口管束帶有強烈的國家意志，是實現特定政治、軍事和交際好處的手腕，重要有4個特點。

技術出口管束樹立在技術優勢和好處考量之上。實施技術出口管束的國家凡是具備領先的技術優勢和技術創新才能，只要當被管束的技術在國際上具有戰略價值時，才具備實施嚴格出口管束的需要。而出口管束同時觸及國家平安好處和經濟好處，這2種好處既親密聯系，又存在牴觸。假如尋求出口的經濟好處，能夠會傷及國家平安，反之，假如尋求管束的平安好處，又需求支出經濟好處。所以各國的技術出口管束政策一向在實現國家平安和經濟好處之間不斷搖擺、均衡，但總體上是根據國家戰略需求，在充足考慮本國相較于被管束國的技術優勢和被管束國技術自立才能的基礎上，收緊或放松對被管束國的技術出口管束政策。

技術出口管束成為年夜國博弈的主要手腕。當前，科技創新成為國際戰略博弈的主戰場，技術出口管束是強化本國競爭力的主要手腕。一方面，對本國先進技術實行出口管束能夠在國際競爭中占據主動位置。重商主義時期，英國就曾為確保在制造業領域的優勢位置，嚴禁先進設備和技術工人流出。美蘇冷戰時期，american一向對蘇聯實行嚴格的高新技術產品出口管束，將其作為遏制蘇聯發展的東西。近年來，圍繞科技制高點的競爭絕後劇烈，各國應用出口管束保護“技術領先”的意識加倍強烈。另一方面，出口管束也能作為反制他國貿易政策的無力東西。為反制american對出口管束的濫用，我國也不斷完美本身的出口管束軌制，出臺了《出口管束法》，運用出口管束維護國家平安和好處。

技術出口管束標準持續動態調整，反應了技術更迭標的目的。為實施加倍精準的技術出口管束，發達國家/地區會親密關注全球最新技術、市場趨勢和國際形勢，持續動態地調整技術出口管束標準，在嚴防具有國際領先優勢的前沿和敏感技術外流的同時，允許相對落后和敏感度較低技術的出口。2022年8月，BIS加強對電子設計自動化（EDA）軟件的出口管束，凡向中國企業出口EDA軟件的行為均需申請許可；9月，又命令收緊american芯片設計公司對華高機能芯片出口。除本身采取嚴格的管束辦法外，管束國還積極推動國際出口管束聯盟的構建，并引導樹立與其相分歧或兼容的管束流程和內容，進步技術出口管束效力。

技術出口管束對象范圍廣，涵蓋從無形技術到無形知識。技術出口管束不僅是對技術自己的管束，還包含對技術的載體——產品、組織及其人員的管束，甚至是對技術的構成過程和獲取方法的限制。重要發達國家/地區對技術出口管束更為嚴格，一方面，綜合應用各種管束清單，在國內制止或把持焦點技術知識的擴散，以及相關軟硬件和組件甚至配套的基礎性設施和技術的不符合法令外流；另一方面，在國際貿易中為技術轉移設置更高的技術壁壘，提出各種新的管束請求。此中，“最終用戶”“最終用處”“周全管束”等原則在各國的出口管束實踐中獲得廣泛應用。

國外對華技術出口管束發展趨勢和影響

新中國成立以來，以american為代表的發達國家一向對華實行技術出口管束，只是在分歧時期根據當時國際政治形勢和國內經濟、交際等好處，限制水平有所差別罷了。進進21世紀，隨著我國穩居全球第二年夜經濟體，多項科技指標位居世界前列，發達國家持續收緊對華技術出口管束，管束辦法呈現出新的特征。

強化戰略競爭，聚焦戰略高技術領域

american2018年在《出口管束改造法》中為現行技術出口管束實踐供給永遠立法基礎，保證american的領導力和技術優勢。歐盟于2021年修訂《歐盟兩用物項出口管束條例瑜伽教室》，強化其應對新平安風險和新興技術的才能。japan(日本)于2023年修訂《外匯及外國貿易法》，新增尖端半導體領域數10個產品的出口管束，以保證japan(日本)的戰略自立性。

強化傳統戰略高技術領域的出口管束。截至2023年6月底，CCL對我國限制出口的產品和技術有462個年夜類、2 732個物項，即64.33%的年夜類、76.82%的物項不允許出口到我國；此中，對敏理性設備、軟件和技術的出口管束尤為嚴格，2018年以來，更是加年夜了對半導體、超級計算機等傳統競爭性戰略技術領域的出口管束力度。例如不斷進步對華出口半導體技術參數下限，針對先進工藝的3類產品實施明確打壓；japan(日本)和荷蘭發布的半導體限制令影響了23種半導體設備。同時，不斷擴年夜外國直接產品規則的適用范圍，強化最終用戶和最終用處的審查力度和監管范圍，通過設置“護欄”規定等年夜幅壓縮我國實體機構從國際市場獲得高端芯片空間。

強化關鍵和新興技術領域的出口管束。american2018年通過了修正的《出口管束改造法》中新增“新興技術和基礎技術”概念，2020年發布《關鍵和新興技術國家戰略》，提出包含先進計算、先進制造、航空發動機等20項關鍵和新興技術清單，并于2022年對清單進行更換新的資料，進一個步驟細化技術領域標的目的，列出每種新興技術的子技術。歐盟2021年兩用物項出口管束新規中也新增了對網絡監控物項等新興兩用技術的把持。在新立法的規定下，BIS陸續發布了針對人工智能技術、量子信息技術、生物技術等具體技術領域的專項管束政策，并將針對傳統戰略競爭領域的出口管束執法復制到關鍵和新興技術領域及其子領域。

瞄準關鍵技術進行精準管控。截至2023年5月，CCL中共有97個受管束技術產品的指標發生了變化，此中，針對我國管束的指標有88個發生了變化。一方面，針對我國獲得焦點技術衝破且實現市場化應用的領域，管束指標越來越尖端；另一方面緊盯關鍵產業要素，從創新鏈產業鏈各環節進行全方位限制。例如，2022年10月7日，BIS公布《教學對向中國出口的先進計算和半導體制造物項實施新的出口管束》新規，將電池能量密度管控參數由250 Wh/kg調整至350 Wh/kg，其調整緣由恰是因為我國在蓄電池產品領域獲得了相關技術衝破。而針對半導體器件測試設備的管束內容始終未發生變化。

擴年夜目標范圍，管束對象加倍廣泛

2017年以來，國外實體管束清單的更換新的資料頻率、管束規模、管控重點均發生了明顯變化，我國大批科技企業、科研機構、高級院校、個體國民被列進清單中。

受限實體數量激增。1997年之后的近20年，american對華出口管束一向處于較為穩定的階段，均勻每年約10家擺佈的實體被列進清單，但2018年以來，我國受管束實體數量急劇增長，今朝仍處于頻發階段（圖4）。截至2023年7月，我國被列進BIS實體清單的實體（包括噴鼻港地區的實體）已累計達到696家，此中企業495家，占比71.12%，科研院所11家教4家，占比16.38%；此外，還有高校13所，當局機構22個，個人52個。

瞄準領先科技實體。通過篩除與科技相關性差、企業規模小的實體，經判別和收拾，共有209家機構被列進BIS實體清單，重要觸及83家微電子與光電子技術，54家網絡與通訊，37家陸地技術，35家計算機、軟件與開發等領域的研發與生產單位。可以看出，已經擁有私密空間必定技術與市場優勢的高科技公司、觸及軍工領域的科研機構與高校成為近年來國外重點管控的目標，同時這些機構的關聯方和一起配合方亦被列為管束對象。

強化東西聯動，管束辦法加倍系統

隨著技術競爭的周全擴張，投資審查、出口管束、組建聯盟、強化信息表露、限制人才流動等一系列手腕配合構成了發達國家的管束爸爸被她說服了，他不再生氣了。反而是對未來的女婿敬而遠之，但媽媽心裡還是充滿了不滿，於是將不滿發洩在嫁妝上。別東西包，全方位阻斷先進技術的流出。

將出口管束與投資審查相結合。2018年家教，american出臺《外國投資風險評估現代化法案》，拓寬了審查對象范圍，細化了關鍵技術，尤其是觸及敏感技術的買賣；2022年，強化觸及美企芯片、半導體、飛機等27項行業關鍵技術領域的投資審查；2023年8月，設立對外投資審查機制，限制american主體投資中國半導體和微電子、量子信息技術和人工智能等領域。歐洲多國也持續收緊外商投資監管政策與執法力度，2019年，歐盟頒布首個《外商直接投資審查條例》，2021年，德國實施新的《對外貿易和付出條例》，英國通過《國家平安和投資法案》，進一個步驟擴年夜外資在敏感領域的投資限制。

推動組建多邊技術聯盟。除了日益嚴格的單邊管束，american充足應用《瓦森納協定》等多邊機制，不斷將新興和基礎性技術納進到“瓦森納清單”中，并阻礙其參與國向我國出口相關技術及產品；同時，牽頭發起多個倡議或行動壓制我國科技發展。例如，2018年發起包含15國在內的敏感技術多邊行動，制訂限制辦法阻礙我國獲取先進技術；2021年，與歐盟成立貿易和技術委員會，下設協調出口管束任務組，對敏感兩用技術進行協同管束；2022年召開“樹立國際一起配合網絡”的出口管束政策年會；在亞洲啟動“印度—承平洋經濟框架”，試圖組建“芯片四方聯盟”，與japan(日本)、澳年夜利亞和印度樹立關鍵和新興技術任務組等。

國外技術出口管束對我國的影響

發達國家日益升級的技術出口管束，使我國在新一輪科技反動和產業變革的加快演進期面臨嚴峻的內部制約，給我國科技進步、經濟發展和產業平安帶來極年夜風險和挑戰。

使關鍵焦點技術“洽商”問題加倍凸起。改造開放以來，在全球產業鏈分工的佈景下，我國長期處于技術追隨和產業依靠位置，關鍵焦點技術廣泛存在分歧水平的對外依賴。特別是在工業母舞蹈教室機、高端芯片、基礎軟硬件、航空發動機、先進科學儀器、基礎資料等多個重點領域，由于技術門檻高、產業化難度年夜，短時期內難以獲得衝破。發達國家針對上述高技術產業和關鍵焦點技術的年夜規模結構性封鎖，阻礙了我國高科技發展進程，使我國有能夠墮入“低端鎖定”的困局。與此同時，每當我國霸佔相關管束技術標準時，國外就及時放開管控或將技術參數進步一代，通過市場競爭方法打壓我國相關產業，年夜幅晉陞了我國霸佔“洽商”技術難題的本錢和效力。

嚴重威脅產業鏈供應鏈平安。除了封鎖關鍵焦點技術外，高科技領域研發所需的原資料、零部件、設備、組件及檢測設備均被嚴格限制，這些關鍵物項的斷供無疑會使我國產業鏈面臨內部產品、零部件或技術等斷供、斷鏈沖擊。而高技術產品從研發設計到商業化製品的周期漫長，國外還通過限制人才引進、技術交通、學術一起配合等，從源頭切斷我國獲取焦點技術和產品的能夠性，因此“斷供”在短時間內將導致產業鏈供應鏈部分受阻或斷裂。近期，美歐日的半導體限制政策一旦構成聯合管束，我國半導體行業的供應鏈缺口將更為嚴重。

國際學術交通一起配合嚴重受阻。2018年，american發布“中國行動計劃”，以“國家平安”為名對數百個中美一起配合項目標研討人員進行調查，制止本國科研機構及人員參與我國人才引進計劃，采取拒簽、遲延簽證申請、吊銷赴美長期簽證、收緊審查法式等辦法限制我國人員赴美交通，嚴重阻礙正常的國際交通一起配合。2022年5月，《天然》的一項剖析發現，2021年中美作者一起配合論文數量出現降落，2019—2021年，配合簽名中美科研機構的教學論文作者數量降落超過20%。2021年，american拒簽了至多2 000多名學習科學、技術、工程個人空間和數學專業的中國留學生簽證；2022年1—10月，中國赴美留學生簽證數量同比降落38%。

我國技術出口管束體系亟需完美。為有用反制國外技術出口管束辦法，2020年正式實施《中華國民共和國出口管束法》《中華國民共和國外商投資法》，更換新的資料《中國制止出口限制出口技術目錄》，2021年出臺《中華國民共和國反外國制裁法》《阻斷外國法令與1對1教學辦法不當域外適用辦法》《不成靠實體清單規定》等規章軌制，基礎樹立了技術平安審查和出口管束法令體系和軌制。但相較國外實施已久的技術出口管束實踐，我國的技術出口管束體系樹立時間較短，存在管束對象界定含混、配套的行政法規或部門規章缺少、清單更換新的資料頻個人空間率較慢等問題，形成我國技術出口管束體系的可操縱性缺乏，面對國外的“長臂管轄”行動和技術管束辦法，仍處于被動應對、教學臨時反制階段，無法給我國實體供給足夠有用的支撐。

我國的應對戰略

近年來，美東方國家日益強化的對華技術出口管束態勢，說明我國在主要領域獲得科技進步的同時，也裸露出在一些關鍵焦點技術領域存在的短板。當前，要在年夜國博弈競爭加劇和全球科技變革的年夜佈景下贏得發展的主動權和優先權，我國亟需健全現代化技術出口管束體系，晉陞科技創新體系化才能，加速實現高程度科技自立自強，在全球科技管理中發揮更年夜的感化。

加強出口管束軌制體系建設，晉陞對等反制才能

優化完美我國技術出口管束法令體系和軌制。隨著科技實力的不斷晉陞，我國急需樹立健全兼顧國家平安和好處、切實實行國際義務的現代化技術出口管束體系。一方面，借鑒國際通行做法，結合我國發展實際，盡快出臺出口管束法實施條例等配套政策，對管轄的物項、主體進行明確規定，樹立多部門配合參與的技術出口管束機制，明確各部門職責任務，加強彼此的溝通協作和任務聯動，增強體系的可操縱性。另一方面，積極準備有用的反制裁辦法，完美我國優勢技術管控機制，構建國家技術平安管束清單軌制，設立常態化遴選機制和專家咨詢委員會，及時更換新的資料迭代技術管束標準，更好地保護我國符合法規好處。

強化對國外技術出口管束的反制應對才能。組織國家高端智庫等專門機構和氣力，親密關注美歐日等技術出口管束方面的最新動態，加強對各類管束清單的情報剖析和預測，深刻研判對華出口管束意圖、動向和舉措。例如，周全梳理american、歐洲、japan(日本)等國家和地區的技術出口管束相關法令法規，研討出口管束執法國際經驗，對管束清單內容進行周全剖析，強化決策針對性，制訂實施重點領域技術攻關計劃。把國外對華出口管束清單變化情況作為權衡我國科技進步和攻關成效的主要依據。

加速構建常態化技術風險評估和監測預警機制。精準研判國外物項清單變更對我國科技發展和產業平安的潛在影響，識別威脅產業鏈、供應鏈平安的技術斷點和堵點。充足應用新一代信息技術，加強國防、信息、制造等瑜伽場地重點產業和關鍵焦點技術在全球供應鏈中的風險監測評估，常態化跟蹤american、歐洲、japan(日本)等重要國家和地區的關鍵技術衝破、嚴重戰略等能夠引發的平安問題，實現對技術風險的實時監測、態勢感知和平安預警。

引導、鼓勵和推動企業晉陞風險防范才能。指導涉外技術買賣企業加強對國外出口管束新規的學習，加強部門間協調共同，從信息搜集發布、貿易促進和方便化、金融政策和服務、海內投資保險和法令平安保護等各方面為企業供給支撐、保證和支援。引導企業晉陞出口管束合規才能和程度，結合企業實際，樹立起合適包含《中華國民共和國出口管束法》在內的相關國家技術出口管束請求的合規性審查機制和相關從業人員專項培訓機制，推動和指導企業加強技術出口管束合規建設。

強化戰略性技術攻關才能，加速推動科技自立自強

將國外物項管束清單轉化為我國關鍵焦點技術任務清單。技術出口管束就是一面“鏡子”，通過剖析國外技術出口管束變化，可以映照我國國際科技和產業競爭力現狀和單薄環節。應當充足發揮新型舉國體制優勢，系統布局重點領域“洽商”技術，組織動員當局、市場、社會等各方面有用氣力和資源，推動關鍵焦點技術獲得實質性衝破。統籌國家嚴重需求與相關行業技術短板，產學研聯合霸佔產業關鍵焦點技術，全力保證產業鏈供應鏈平安穩定。同步推進“洽商”技術攻關和產業創重生態構建，培養壯年夜產業發展新動能。

超前布局新興領域優勢關鍵技術和前沿技術。瞄準世界范圍內新興和基礎技術的發展前沿，識別關鍵個性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術等，樹立新興領域關鍵技術評估指標體系，遴選優勢關鍵技術和前沿技術予以重點支撐。加強基礎研討和底層技術研發，加年夜資金投進力度，晉陞原創策源才能，夯實科技本身發展的基礎，擺脫對國外技術的依賴。聚焦中美戰略博弈的人工智能、量子科技、生物技術、清潔動力等關鍵領域，研討制訂科技和產業發展路線圖，統籌推進技術應用和產業化，開辟發展新領域新賽道，培養競爭新優勢。

加速培養國產化應用市場。創新當局采購軌制，建設示范應用場景，創造和培養國產化需求市場，促進關鍵焦點技術結果的產業化應用。樹立健全國產化應用風險補償機制，完美重點領域的首臺（套）、首批次應用等財政金融政策，鼓勵龍頭企業試用國產裝備及焦點軟硬件。構建國產化應用投融資體系，結合稅收優惠、金融攙扶等方法推動企業對國產焦點技術的持續采用，構建“敢用、愿用、想用”的傑出應用生態。

加速晉陞企業自立創新才能。被列進實體管束清單的年夜多為高新技術企業，在地點行業或領域具有發展潛力，具備與發達國家同類技術和產業相競爭的才能，應引導企業把自立創新作為發展的內在驅動力，夯實企業防范化解內部風險的技術才能。促進各類創新要素向企業集聚，激勵企業通過加年夜研發投進、搭建研發平臺、參與嚴重科技項目、組建創新聯合體、加強知識產權治理軌制建設等方法，發展自立技術和產品體系，進步關鍵焦點技術和產品的國產替換率，擺脫對國外的技術依賴。

優化自立創重生有權力的村婦力量！”態環境，晉陞全球科技管理才能

建設集聚全球資源的科技創新窪地。制訂加倍積極、開放、有用的人才政策，樹立海內人才長效機制，鼓勵國際優秀科技人才來華發展，同時重視管控海內人才引進風險，樹立完美相應的合規和風險防范機制。改造完美外籍人才在華任務生涯配套機制，打造具有國際競爭力和吸引力的軌制環境。支撐海內年夜學和研討機構在華設立科技創新基地，鼓勵外商投資設立研發中間。促進科技組織國際化、吸引國際科技組織來華發展。

培養具有全球競爭力的開放創重生態。始終堅持開放一起配合的態度，擴年夜與重點領域、重點國別和國際組織的科技交通一起配合，積極主動融進全球創新網絡。深度參與全球科技管理，圍繞氣候變化、動力平安、生態環保、傳染病等全人類配合挑戰，提出中國計劃，貢獻中國聰明。設立面向全球的科學研討基金，設置全球科會議室出租技創新議題，牽頭組織并積極參與國際年夜科學計劃和年夜科學工程，加強中外聯合研發。支撐科研機構和企業“走出往”，建設離岸科創中間、海內研發基地等主要平臺，晉陞“外鄉化”貢獻。

（作者：賀德方，中國科技評估與結果治理研討會；李廣建，北京年夜學；湯富強，人力資源和社會保證部；楊芳娟，科技部科技評估中間。《中國科學院院刊》供稿）